近日，證監(jiān)會的一則行政處罰決定書顯示，華北第一操盤手李衛(wèi)衛(wèi)等人，操縱“金一文化”虧損2.4億元。上述行為被證監(jiān)會認定為操縱市場違法行為。李衛(wèi)衛(wèi)被罰款50萬元。

券商中國記者注意到，這已經是李衛(wèi)衛(wèi)第4次被證監(jiān)會行政處罰了。此前的三次分別是：操縱“鳳形股份”虧3.04億元，于2023年7月被證監(jiān)會處罰。操縱“匯金通”盈利2000萬元，于2022年12月底被證監(jiān)會處罰。操縱“大連電瓷”虧5.5億元，于2018年7月被證監(jiān)會處罰。

操縱“金一文化”虧損2.4億

近日，證監(jiān)會公布的行政處罰決定書顯示，2007年至2018年8月，鐘蔥是金一文化的實際控制人，先后在公司擔任董事長、總經理等職務。胡宇是鐘蔥的客戶、朋友，與鐘蔥合作成立了安徽金峻珠寶有限公司。2017年6月26日，胡宇向鐘蔥提議找朱一棟對金一文化做“市值管理”，鐘蔥表示同意。

胡宇通過朱一棟等人認識了李衛(wèi)衛(wèi)，并將李衛(wèi)衛(wèi)引薦給鐘蔥。鐘蔥同意其下屬韓某出席李衛(wèi)衛(wèi)的“市值管理宣講會”。鐘蔥曾通過金一文化控股子公司上海金一黃金珠寶有限公司(以下簡稱上海金一公司)及胡宇間接向相關配資中介支付款項，一方面通過上海金一公司向胡宇控制的銀行賬戶支付資金1090萬元，另一方面通過上海金一公司向胡宇交付約1億元實物黃金。鐘蔥亦曾與配資中介宋某杰簽訂《借款合同》，約定由宋某杰提供1億元用于購買“金一文化”。

2017年12月7日至2018年5月28日期間，胡宇累計向李衛(wèi)衛(wèi)、宋某杰、朱一棟、陳某、張某杰等人支付配資保證金及利息2.66億元，并委托李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟具體操盤交易“金一文化”。

2017年12月7日至2018年5月28日期間，胡宇、鐘蔥實際支付配資保證金，胡宇、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟使用“王某正”“江某楠”等93個證券賬戶配資交易“金一文化”。賬戶組累計虧損金額為約2.4億元。

證監(jiān)會認為，胡宇、鐘蔥、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一、三項之規(guī)定，構成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱市場違法行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定:責令胡宇、鐘蔥、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟依法處理非法持有的證券，并處以罰款三百萬元，其中對胡宇罰款一百萬元，對鐘蔥罰款一百萬元，對李衛(wèi)衛(wèi)罰款五十萬元，對朱一棟罰款五十萬元。

記者了解到，這已經是李衛(wèi)衛(wèi)第四次被證監(jiān)會處罰了，此前還有三次。

第三次被罰：操縱“鳳形股份”虧3.04億元

2023年7月，證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰決定書顯示，2017年10月9日至2018年2月28日，當事人控制使用“高某”等115個證券賬戶，采取利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)買賣“鳳形股份”，在實際控制的賬戶之間交易“鳳形股份”，不以成交為目的的頻繁或大額申報、撤單等手段操縱、影響股票交易價格和交易量，導致“鳳形股份”股價大幅偏離同期中小板綜指。截至2018年2月28日，賬戶組累計虧損3.04億元。

證監(jiān)會認為，當事人上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項、第四項的規(guī)定，構成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定:對陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟處以300萬元罰款。其中，對陳維新處以80萬元罰款，對李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟分別處以70萬元罰款，對張兆陽、朱瑞分別處以40萬元罰款。

這是李衛(wèi)衛(wèi)的第三次被證監(jiān)會行政處罰。

第二次被罰：操縱“匯金通”盈利2000萬

2022年12月底，證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰決定書顯示， 2017年3月6日至4月24日期間，李衛(wèi)衛(wèi)控制“朱軍建”等92個證券賬戶交易“匯金通”。操縱期末，賬戶組持有“匯金通”220500股。賬戶組所持余股現(xiàn)已全部賣出。賬戶組實際盈利合計2070萬元。

證監(jiān)會認為，李衛(wèi)衛(wèi)上述行為違反2005年《證券法》第七十七條第一款第一、三項之規(guī)定，構成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱市場違法行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：沒收李衛(wèi)衛(wèi)違法所得約2070萬元，并處以約2070萬元罰款。

第一次被罰：操縱“大連電瓷”虧5.5億

2018年7月，證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰決定書顯示，經查，阜興集團、李衛(wèi)衛(wèi)先后控制使用廣東粵財信托有限公司－粵財信托－民生世杰柒號集合資金信托計劃、廣東粵財信托有限公司－粵財信托－民生越大柒號集合資金信托計劃等25個機構賬戶和萬某、蔡某升等436個個人賬戶（以下簡稱賬戶組）交易大連電瓷股票。

2016年3月15日，阜興集團開始在二級市場買入“大連電瓷”，2016年6月28日起，阜興集團開始與李衛(wèi)衛(wèi)合作，以做大公司市值為目的，操縱“大連電瓷”股價，2017年3月2日，大連電瓷停牌。2016年6月28日至2017年3月2日，阜興集團、李衛(wèi)衛(wèi)累計控制使用461個賬戶，在155個交易日交易“大連電瓷”。大連電瓷于2017年12月6日復牌后，股價連續(xù)跌停，至12月11日盤中打開跌停，之后賬戶組陸續(xù)賣出大連電瓷股票。2017年12月6日，上市公司復牌后，賬戶組陸續(xù)賣出涉案股票，截至2018年3月28日，合計虧損5.51億元。

證監(jiān)會認為，阜興集團、李衛(wèi)衛(wèi)的上述行為違反《證券法》第七十七條第一款第（一）項、第（三）項、第（四）項的規(guī)定，構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：對阜興集團、李衛(wèi)衛(wèi)處以300萬元罰款，其中對阜興集團處以100萬元罰款，對李衛(wèi)衛(wèi)處以200萬元罰款。

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