11月28日晚間，多家上市公司密集發(fā)布公告，披露公司及相關(guān)責(zé)任人因涉嫌信息披露違法違規(guī)等問題，收到了監(jiān)管部門出具的立案告知書、行政處罰事先告知書或行政處罰決定書。

涉嫌信息披露違法違規(guī)

證監(jiān)會對海德股份實控人立案

海德股份于11月28日收到證監(jiān)會送達的《立案告知書》。由于公司及實際控制人王廣西涉嫌信息披露違法違規(guī)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會已決定對二者立案調(diào)查。

公司自查發(fā)現(xiàn)存在歷史非經(jīng)營性資金占用情況，曾在4月28日收到海南證監(jiān)局的警示函，不過該筆占用資金已于4月24日全部歸還。針對此事，公司高度重視，組織實際控制人、控股股東及其關(guān)聯(lián)方，以及公司董事、監(jiān)事、高管和關(guān)鍵崗位人員深入學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)則，開展關(guān)聯(lián)方資金往來、信息披露與合規(guī)運作專項培訓(xùn)，通過學(xué)習(xí)推動整改，制定長效措施，旨在提升公司規(guī)范運作水平和信息披露質(zhì)量，深刻反思教訓(xùn)，防止類似問題再次發(fā)生。

目前，公司生產(chǎn)經(jīng)營一切正常，上述立案事項不會對公司的生產(chǎn)、經(jīng)營和管理造成重大影響。公司將積極配合證監(jiān)會的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求及時履行信息披露義務(wù)。

涉嫌信披違法與違規(guī)融資

天風(fēng)證券收到立案告知書

天風(fēng)證券11月28日收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)以及違法提供融資，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對其立案。

當(dāng)前，公司各項生產(chǎn)經(jīng)營活動有序開展，在立案調(diào)查期間，公司將積極配合證監(jiān)會的調(diào)查，并嚴(yán)格依照法律法規(guī)和監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

涉嫌年報虛假記載

遠大智能收到“預(yù)處罰通知”

11月28日，遠大智能及相關(guān)當(dāng)事人收到遼寧證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》。

經(jīng)調(diào)查核實，遠大智能存在兩項違法事實：一是利用偽造的驗收證明提前確認(rèn)電梯銷售收入，導(dǎo)致《2019年年度報告》《2020年年度報告》《2021年年度報告》《2022年半年度報告》存在虛假記載；二是利用未實際履行的租賃協(xié)議確認(rèn)租賃業(yè)務(wù)收入，致使《2021年年度報告》存在虛假記載。

遼寧證監(jiān)局?jǐn)M對沈陽遠大智能工業(yè)集團股份有限公司給予警告，并處600萬元罰款，同時對其他相關(guān)當(dāng)事人也作出了預(yù)處罰決定。

未披露2024年年報

已退市的普利制藥收“預(yù)罰單”

即便退市也難逃追責(zé)。已從A股退市的普利制藥及其相關(guān)當(dāng)事人，收到了海南證監(jiān)局送達的《行政處罰事先告知書》。

調(diào)查顯示，4月29日，普利制藥發(fā)布《關(guān)于預(yù)計無法在法定期限內(nèi)披露定期報告的風(fēng)險提示公告》；5月1日，又披露《關(guān)于公司股票及可轉(zhuǎn)換公司債券進入退市整理期交易的第二次風(fēng)險提示暨無法在法定期限內(nèi)披露定期報告的公告》。截至目前，公司仍未披露2024年年度報告。

海南證監(jiān)局?jǐn)M作出決定：對普利制藥責(zé)令改正，給予警告，并處50萬元罰款，同時對其他相關(guān)當(dāng)事人作出預(yù)處罰。

年報存在虛假記載

ST沈化被罰700萬元

ST沈化11月28日收到遼寧證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。

經(jīng)查明，沈陽化工（即ST沈化）存在以下違法事實：沈陽蠟化是沈陽化工的全資子公司。2018年至2021年期間，沈陽蠟化為達到管理及考核要求，在成本核算中通過人為調(diào)整原材料生產(chǎn)投入數(shù)量、半成品和產(chǎn)成品數(shù)量，以及延遲確認(rèn)存貨等方式，虛減或虛增營業(yè)成本，進而虛增或虛減利潤總額、虛減存貨。這些行為導(dǎo)致沈陽化工2018年至2021年的年度報告存在虛假記載。目前，公司已發(fā)布公告對相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)進行了更正。

遼寧證監(jiān)局決定：對公司給予警告，并處700萬元罰款，同時對其他相關(guān)當(dāng)事人作出相應(yīng)處罰。